Al
leer este capítulo
podrá:
- Comprender la naturaleza
del cargo de Oficial
de Cumplimiento en una
Institución Financiera.
- Distinguir las funciones
y responsabilidades
del Oficial de Cumplimiento
con respecto a la protección
de su entidad del delito
de lavado de activos.
- Conocer la metodología
de trabajo del Oficial
de Cumplimiento.
- Reconocer la importancia
del Cargo de Oficial
de Cumplimiento
- Seguir los pasos para
el montaje de una Unidad
de Cumplimiento
- Definir los estándares
de calidad de la función
cumplimiento.
Uno de los elementos
más importante
de un Sistema Integral
para la Prevención
del Lavado de Activos
de cualquier entidad financiera
o "sujeto obligado",
lo constituye la designación
de un funcionario encargado
de promover la adopción
de los procedimientos
específicos de
prevención, su
actualización y
su conformidad con las
exigencias legales.
Dicha persona normalmente
recibe el nombre de "Oficial
de Cumplimiento",
"Gerente de control
normativo" o "Funcionario
de Cumplimiento",
en términos generales
es el ejecutivo responsable
de institucionalizar la
cultura de cumplimiento
y prevención del
lavado de dinero en la
entidad financiera para
la cual labora.
Para los efectos de este
documento denominaremos
a esta persona "oficial
de cumplimiento".
|
