Es importante
destacar que la responsabilidad
de identificar y verificar
las "Señales
de Alerta" recae
en primera instancia sobre
los "sujetos obligados"
y a su vez, sobre los
empleados que controlan
las operaciones normales
del negocio y sobre aquellos
que tienen contacto permanente
con el cliente. Lo anterior,
no pretende liberar de
responsabilidad a los
demás miembros
de la organización
que deben estar igualmente
capacitados para reconocer
las señales de
alerta. De conformidad
con lo anterior, las responsabilidades
de control y vigilancia
dependerían de
las funciones que desempeñe
cada individuo en la organización.
La capacitación
oportuna y adecuada compromete
a todos los empleados
de las entidades financieras
en los procesos de identificación
de las Señales
de Alerta. |
